契约锁       债券代码：148216.SZ                 债券简称：23 新化 01       债券代码：148437.SZ                 债券简称：23 新化 K1                申万宏源证券有限公司对于         新疆中泰化学股份有限公司监事发生变动                 的临时受托持续事务论述                        债券受托持续东说念主          （住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层） 契约锁                        病笃声明         本论述依据《公司债券刊行与往来持续想法》、《公司债券受托持续东说念主执业行       为准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2022 年面向专科投资者公开刊行公司债       券受托持续条约》（以下简称“《债券受托持续条约》”）过头它关连信息泄露文献       以及新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“刊行东说念主”）出具的关连评释文献和提       供的关连尊府等，由债券受托持续东说念主申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏       源证券”或“债券受托持续东说念主”）编制。         本论述不组成对投资者进行或不进行某项举止的保举见解，投资者搪塞关连       事宜作出孤苦判断，而不应将本论述中的任何实质据以看成申万宏源证券所作的       承诺或声明。 契约锁         一、债券的基本情况         （一）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公开刊行公司债       券（第一期）（可捏续挂钩）（债券简称：23 新化 01）       公司债券（第一期）（可捏续挂钩）       赎回取舍权、转念票面利率取舍权、投资者回售取舍权。       率为固定利率，票面利率阐明网下询价簿记成果，由刊行东说念主与簿记持续东说念主按照有       关律例，在利率询价区间内协商一致细目。债券票面利率遴荐单利按年计息，不       计复利。         若刊行东说念主未达到可捏续发展绩效野心（SPT），本期债券基础期内第 2 个计       息年度即在债券存续期的第 1 年末，票面利率上调 10BP。在债券存续期的第 2       年末，如刊行东说念主诈欺转念票面利率取舍权，未被回售部分债券在债券存续期第 3       年收用 4 年的票面利率为债券存续期前 2 年票面利率加/减转念基点，在债券存       续期第 3 年收用 4 年固定不变；如刊行东说念主未诈欺转念票面利率取舍权，则未被回       售部分债券在债券存续期第 3 年收用 4 年票面利率仍保管原有票面利率不变。在       债券存续期的第 4 年末，如刊行东说念主诈欺转念票面利率取舍权，未被回售部分债券       的票面利率为债券存续期第 3 年收用 4 年票面利率加/减转念基点，在债券存续       期第 5 年固定不变；如刊行东说念主未诈欺转念票面利率取舍权，则未被回售部分债券       在债券存续期第 5 年票面利率仍保管第 3 年收用 4 年票面利率不变。       限内每年的 3 月 22 日为该计息年度的起息日。       券登记机构的探求律例统计债券捏有东说念主名单，本息支付样式过头他具体安排按照       债券登记机构的关连律例办理。 契约锁       定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个往将来，顺延技术付息款项不另计利       息）。如刊行东说念主于第 2 年末诈欺赎回取舍权，则本期债券的付息日为自 2024 年至       付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则       顺延至自后的第 1 个往将来，顺延技术付息款项不另计利息）。如刊行东说念主于第 2       年末烧毁赎回取舍权，且投资者于第 2 年末诈欺回售取舍权，则回售部分债券的       付息日为 2024 年至 2025 年每年的 3 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末烧毁赎回选       择权，且投资者于第 4 年末诈欺回售取舍权，则回售部分债券的付息日为 2024       年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1       个往将来，顺延技术付息款项不另计利息）。       日，则顺延至自后的第 1 个往将来，顺延技术兑付款项不另计利息）。如刊行东说念主       于第 2 年末诈欺赎回取舍权，则本期债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行       东说念主于第 4 年末诈欺赎回取舍权，则本期债券的兑付日为 2027 年 3 月 22 日（如遇       法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个往将来，顺延技术兑付款项不另计       利息）。如刊行东说念主于第 2 年末烧毁赎回取舍权，且投资者于第 2 年末诈欺回售选       择权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末烧毁       赎回取舍权，且投资者于第 4 年末诈欺回售取舍权，则回售部分债券的兑付日为       顺延技术兑付款项不另计利息）。       计息年度付息日前的第 20 个往将来，在指定的信息泄露媒体上发布对于是否行       使赎回取舍权的公告。若决定诈欺赎回权益，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年       全部到期，刊行东说念主将以票面面值加临了一期利息向投资者赎回全部公司债券。所       赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日一说念支付。刊行东说念主将按照本期债       券登记机构的探求律例统计债券捏有东说念主名单，并按照债券登记机构的关连律例办       理。若刊行东说念主不诈欺赎回权，则本期债券将赓续存续。       转念本期债券后续期限的票面利率；刊行东说念主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个 契约锁       计息年度付息日前的第 20 个往将来，在往来所指定的信息泄露媒体上发布对于       是否转念票面利率以及转念幅度的公告。若刊行东说念主未诈欺转念票面利率取舍权，       则后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。       公告后，投资者有权取舍在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度       的投资者回售登记期内进行登记，将捏有的本期债券按面值全部或部分回售给发       行东说念主或取舍赓续捏有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息       日即为回售支付日，刊行东说念主将按照深交所和债券登记机构关连业务司法完成回售       支付职责。         （二）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公开刊行科技创       新公司债券（第一期）（债券简称：23 新化 K1）       科技改换公司债券（第一期）       行东说念主赎回取舍权、转念票面利率取舍权、投资者回售取舍权。       率为固定利率，票面利率阐明网下询价簿记成果，由刊行东说念主与簿记持续东说念主按照有       关律例，在利率询价区间内协商一致细目。债券票面利率遴荐单利按年计息，不       计复利。       限内每年的 8 月 22 日为该计息年度的起息日。       券登记机构的探求律例统计债券捏有东说念主名单，本息支付样式过头他具体安排按照       债券登记机构的关连律例办理。       法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个往将来，顺延技术付息款项不另计 契约锁       利息）。如刊行东说念主于第 2 年末诈欺赎回取舍权，则本期债券的付息日为自 2024 年       至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末诈欺赎回取舍权，则本期债券       的付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，       则顺延至自后的第 1 个往将来，顺延技术付息款项不另计利息）。如刊行东说念主于第 2       年末烧毁赎回取舍权，且投资者于第 2 年末诈欺回售取舍权，则回售部分债券的       付息日为 2024 年至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末烧毁赎回选       择权，且投资者于第 4 年末诈欺回售取舍权，则回售部分债券的付息日为 2024       年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1       个往将来，顺延技术付息款项不另计利息）。       息日，则顺延至自后的第 1 个往将来，顺延技术兑付款项不另计利息）。如刊行       东说念主于第 2 年末诈欺赎回取舍权，则本期债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如发       行东说念主于第 4 年末诈欺赎回取舍权，则本期债券的兑付日为 2027 年 8 月 22 日（如       遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个往将来，顺延技术兑付款项不另       计利息）。如刊行东说念主于第 2 年末烧毁赎回取舍权，且投资者于第 2 年末诈欺回售       取舍权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末放       弃赎回取舍权，且投资者于第 4 年末诈欺回售取舍权，则回售部分债券的兑付日       为 2027 年 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个往将来，       顺延技术兑付款项不另计利息）。       计息年度付息日前的第 20 个往将来，在指定的信息泄露媒体上发布对于是否行       使赎回取舍权的公告。若决定诈欺赎回权益，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年       全部到期，刊行东说念主将以票面面值加临了一期利息向投资者赎回全部公司债券。所       赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日一说念支付。刊行东说念主将按照本期债       券登记机构的探求律例统计债券捏有东说念主名单，并按照债券登记机构的关连律例办       理。若刊行东说念主不诈欺赎回权，则本期债券将赓续存续。       转念本期债券后续期限的票面利率；刊行东说念主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个       计息年度付息日前的第 20 个往将来，在往来所指定的信息泄露媒体上发布对于 契约锁       是否转念票面利率以及转念幅度的公告。若刊行东说念主未诈欺转念票面利率取舍权，       则后续期限票面利率仍保管原有票面利率不变。       公告后，投资者有权取舍在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度       的投资者回售登记期内进行登记，将捏有的本期债券按面值全部或部分回售给发       行东说念主或取舍赓续捏有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息       日即为回售支付日，刊行东说念主将按照深交所和债券登记机构关连业务司法完成回售       支付职责。         二、紧要事项         阐明刊行东说念主公告，刊行东说念主近期监事发生变动。具体如下：         （一）东说念主员变动的原因和有经营方法         中泰化学于近日收到刘媛女士、沈耀华先生、张清华女士、王雅玲女士提交       的下野论述，因职责转念，刘媛女士、沈耀华先生、张清华女士、王雅玲女士不       再担任刊行东说念主监事职务。阐明《公司法》、《公司规则》等探求律例，刊行东说念主于 2024       年 9 月 20 日召开第三届员工代表大会第一次会议，大会承诺选举王庆涛女士、       姜小刚先生为第八届监事会员工代表监事，任期自本次员工代表大会选举通过之       日起至第八届监事会届满时止；刊行东说念主于 2024 年 10 月 18 日召开八届十八次监       事会审议通过了《对于增补公司监事会成员的议案》，承诺增补韩强先生、聂婷       女士为刊行东说念主第八届监事会非员工代表监事。         （二）新遴聘东说念主员的基本情况         王庆涛女士，1973 年出身，本科学历。1994 年 10 月起历任新疆烧碱厂车间       操作工，新疆中泰化学股份有限公司党建纪检工作、党政办公室主任助理、主任，       新疆中泰化学阜康能源有限公司党政办公室主任、党委副文告、纪委文告、工会       主席。现任新疆中泰化学托克逊能化有限公司党委副文告、纪委文告、工会主席，       新疆中泰化学股份有限公司员工监事。         姜小刚先生，1975 年出身，本科学历。1995 年 7 月起历任新疆烧碱厂车间       维修工，新疆中泰化学股份有限公司树脂分厂维修车间班长、工段长、西山行状       部维修车间 PVC 片区主宰、机械能源处处长助理、开拓组长、副处长，新疆中 契约锁       泰化学阜康能源有限公司氯碱厂机械能源处副处长、处长、氯碱厂副总工程师，       阿拉尔市中泰纺织科技有限公司党委委员、副总司理，新疆中泰化学托克逊能化       有限公司党委委员、副总司理。现任新疆华泰重化工有限职守公司党委副文告、       纪委文告，新疆中泰化学股份有限公司员工监事。         韩强先生，1974 年出身，本科学历，经济师。1997 年起历任新疆特变电工       股份有限公司销售部科员，重庆华好意思结巴有限公司销售部科员，新疆电信公众信       息培训学校科员，中国化学工程第七设置有限公司蓄意部科员，新疆中泰化学股       份有限公司技俩持续员，新疆中泰（集团）有限职守公司技俩持续专科师、投资       持续专科师，新疆中泰博源水务科技有限公司常务副总司理，新疆好意思克化工股份       有限公司董事、董事会秘书，新疆中泰石化集团有限公司党委委员、副总司理。       现任新疆中泰（集团）有限职守公司产权法务部部长，新疆中泰博源水务科技有       限公司董事，新疆国有本钱产业投资基金有限结伴企业投委会成员。         聂婷女士，1983 年出身，本科学历。2005 年 7 月起历任新疆中泰化学股份       有限公司仓储中心库管员、审计部审计员、副主任审计师、审计法务部部长，新       疆中泰（集团）有限职守公司风控审计部副主任审计师，纪检监察审计部副主任       审计师，审计部副主任审计师、主任审计师，审计法务部副总司理。现任新疆中       泰（集团）有限职守公司审计风控部部长，新疆中泰纺织服装集团有限公司董事，       上海中泰多经外洋生意有限职守公司董事，新疆中泰环鹏有限公司监事。         刊行东说念主新任监事适宜《公司法》等关连法律律例及公司规则条目，不存在被       走访、遴荐强制法式情形或存在严重失信举止。         （三）东说念主员变动所需方法过头现实情况。         阐明《公司法》、《公司规则》、《公司监事会议事司法》的探求律例，刊行东说念主       于 2024 年 9 月 20 日召开第三届员工代表大会第一次会议，大会承诺选举王庆涛       女士、姜小刚先生为第八届监事会员工代表监事，任期自本次员工代表大会选举       通过之日起至第八届监事会届满时止。         刊行东说念主于 2024 年 10 月 18 日召开八届十八次监事会审议通过了《对于增补       公司监事会成员的议案》，阐明《公司法》、《深圳证券往来所股票上市司法》等       法律律例及《公司规则》的探求律例，承诺增补韩强先生、聂婷女士为刊行东说念主第       八届监事会非员工代表监事候选东说念主，任期自鼓吹大会审议通过之日起至本届监事 契约锁       会任期兑现止。为止当今，刊行东说念主暂未召开鼓吹大会审议，近期将召开鼓吹大会       审议。         三、影响分析         阐明刊行东说念主公告，本次东说念主员变动为平淡转念，不会对刊行东说念主公司贬责、日常       持续、分娩蓄意及偿债才气产生不利影响。         四、债券受托持续东说念主已遴荐的法式         申万宏源证券看成“23 新化 01”、“23 新化 K1”的受托持续东说念主，为充分保       障债券捏有东说念主的利益，现实债券受托持续东说念主职责，在获悉上述关连事项后，与发       行东说念主进行了充分疏导。申万宏源证券提请投资者关怀上述事项，对关连事宜作出       孤苦判断。         申万宏源证券后续将密切关怀刊行东说念主其他对债券捏有东说念主利益有紧要影响的       事项，并将严格按照《公司债券刊行与往来持续想法》、《公司债券受托持续东说念主执       业举止准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公开刊行公       司债券（第一期）（可捏续挂钩）召募评释书》、《新疆中泰化学股份有限公司       《债券受托持续条约》等律例和商定现实债券受托持续东说念主职责。         （以下无正文） 契约锁         （本页无正文，为《申万宏源证券有限公司对于新疆中泰化学股份有限公司       监事发生变动的临时受托持续事务论述》之盖印页）                                 申万宏源证券有限公司